中共华龙证券股份有限公司委员会关于十四届省委第三轮巡视整改情况的通报

根据省委统一部署，2023年10月15日至12月29日，省委第九巡视组对华龙证券股份有限公司（以下简称“公司”）党委进行了巡视。2024年2月1日，省委巡视组向华龙证券党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，系统学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要讲话和指示批示精神，深入学习贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话重要指示精神，认真学习贯彻省委书记胡昌升在听取巡视工作汇报时的讲话和省委巡视反馈会议精神，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”，不断提升巡视整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉。坚决扛牢巡视整改主体责任，成立了由党委书记担任组长、班子成员担任副组长的巡视整改工作领导小组，牵头抓总推进巡视整改工作。先后组织召开9次党委会、7次整改工作推进专题会议，研究部署整改工作，协调推动问题解决。对照巡视反馈问题，研究制定了整改方案及问题清单、任务清单、责任清单，细化分解为42个问题50个整改事项，针对性制定了137条整改措施，明确了责任领导、责任单位和整改时限，有计划有步骤推动整改工作落实。

党委书记认真履行整改第一责任人职责，坚持以身作则、以上率下，带头指导并推动各单位抓好问题整改，对整改任务、工作时限、完成效果作出明确要求；定期听取整改进展情况，及时研究解决整改中的困难和问题，全力推动整改工作扎实有序开展，确保各项整改任务落地见效。党委班子成员严格落实巡视整改“一岗双责”，按照职责分工积极领办整改任务，既着眼全局推动共性问题整改，又抓好分管领域具体问题整改，通过推进调度、听取汇报、提醒约谈等方式，推动职责范围内整改工作落到实处。日常建立整改周报告工作制度，对巡视反馈问题做到盯住不放、一抓到底，通过层层传导压力、靠实责任，形成了一级抓一级、层层抓落实的工作格局。

经过集中攻坚，公司党委巡视整改取得重要阶段性成果。一是强化思想武装，政治基础更加夯实。严格落实“第一议题”制度，深入学习贯彻中央金融工作会议精神，系统学习贯彻习近平总书记关于国企党建、深化改革、防范化解风险等重要论述，借助“甘肃党建”、OA党建专栏等平台，通过集体学习、专题辅导、交流研讨等多种形式开展学习，公司全员理论学习的针对性、实效性明显提升。二是突出标本兼治，长效机制更加完善。在整改过程中坚持“当下改”与“长久立”相统一，紧扣巡视反馈问题，先后制定出台或修订完善了法人治理、业务发展、风险管理、人才建设、全面从严治党等方面制度200余项，治根本、管长远的制度体系进一步健全，切实达到了补短板、强弱项、提质效的效果。三是坚持综合施策，整改成效持续巩固。注重全面整改与重点整改相结合、立行立改与持续用力相结合，健全了党委主抓、领导包抓、部门牵头、“周督办、月推进”的整改工作机制，实施台账式管理、清单式推进，严格逐项对账销号，扎实推动整改成效体现到业务转型发展、风险防控化解、人才选育引用等工作落实中，切实做到了以巡促改、以巡促建、以巡促治。四是加强成果运用，发展基础更加牢固。始终将巡视问题整改与重点工作任务一体安排部署、一体推进落实，企业保荐上市、债券发行、重大资产重组等项目稳步推进，服务实体质效明显提升；加大对各业务条线全覆盖检查，有序推动存量风险化解，合规风控工作全面加强；选优配齐各层级管理干部，领导班子和人才队伍建设持续优化；完善“七位一体”监督机制，不断提升党建工作质量，公司整体干事创业氛围更加浓厚，巡视整改取得了实实在在的成效。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

（一）关于加强政治理论学习方面。一是增强理论学习深度。认真学习习近平总书记在中央金融工作会议上的重要讲话精神，巩固主题教育学习成果，扎实开展党纪学习教育，通过组织读书班、观看警示教育片等形式开展学习，全体员工理论学习质效明显增强。二是加大督学促学力度，下发了《关于严格落实“第一议题”制度提升学习质效的通知》等文件，组织对下属党支部开展了全覆盖列席旁听、督导检查，对学习内容、开展方式、学用转化等方面进行了系统完善，理论学习的规范化、实效性全面增强。三是强化学习成果运用。紧密结合公司主责主业开展研讨交流，积极提升政策把控和市场适应能力；通过“华龙智慧学院”平台，定期开展行业制度和专业知识培训，学用转换水平进一步提高。

（二）关于坚持和加强党的领导、完善公司法人治理方面。一是修订完善了《公司重大决策事项清单》等制度，持续健全同频共振、协调发力的法人治理体系，完善党委会前置研究、决策、执行等流程，进一步厘清党委会与董事会、监事会和经营层权责边界，确保各治理主体决策不越位不缺位不错位。二是结合行业发展趋势，深入推进“深耕甘肃、立足西部、放眼全国”发展战略，完善了公司战略制定-回顾-修订的动态体系，进一步明晰发展思路和战略目标，有计划按步骤推动公司特色化差异化发展。三是坚持把华龙首发上市作为自身的中长期战略目标坚定推动，紧密跟进最新IPO监管审核要求，审慎做好交易所问询回复、监管意见书续期、财务报表审计等工作，进一步夯实主板上市基础。四是推动董事会专门委员会建设，加大与外部董事沟通，实现董事会各项职权落实到位；审议通过年度预算、经营计划、经理层业绩考核等议案30余项，充分发挥董事会对公司中长期发展决策、业绩考核、薪酬管理等方面的积极作用。

（三）关于聚焦主责主业、服务实体经济方面。一是结合实际制定了《进一步提升服务实体经济实施方案》，优化业务布局和展业模式，发挥资本运作专业优势，统筹推动投资银行、资产管理、基金运作等板块深度服务实体经济。二是强化企业辅导培育，积极参与我省挂牌上市“玉如意计划”，深耕省内外重点项目资源，加强全生命周期培育服务，持续推动符合条件企业上市挂牌。三是加大融资支持力度，已完成兰石集团公司债首期发行，推动“陇原租赁资产支持专项计划”落地，不断拓宽企业融资渠道；积极发挥基金引导作用，重点布局六大区域板块，全力赋能我省产业转型升级。

（四）关于完善公司业务布局、加快转型发展方面。坚持以市场为导向、以客户为中心、以效益为目标，加快形成具有自身特色、发展亮点的业务转型路径。持续完善网点布局，完成了杭州、新疆等分支机构合并优化，降本增效成果不断深化。财富管理业务加大金融产品销售、信用业务、投资顾问等业务开展，提升展业范围和资产配置能力。资产管理业务加大“固收+”、量化FOF等项目拓展，加大力度开拓“金债系列”产品，正积极对接省内外企业公募REITs项目开展，品种齐全、周期覆盖的资管产品体系全面完善。自营业务优化投资结构，稳步提升业务规模，取得了较好投资收益。另类投资围绕新质生产力的产业布局方向，聚焦新能源、半导体、先进制造等战略新兴产业，积极寻找优质项目，不断提升直投收益水平。

（五）关于加强合规建设、防范化解金融风险方面。一是推动合规制度建设。对照监管规定和行业要求，完成《公司合规问责办法》《人员投资行为管理办法》等制度修订，有效发挥制度管根本管长远作用，公司分类评价得到较大提升。二是扎实开展合规自查自评自纠，已完成投资银行业务（含三条防线）全面检查和员工廉洁从业、客户适当性管理、从业人员执业行为管理等专项自查，对各业务条线开展合规有效性现场评估，进一步提升内控精细化水平。三是在公司层面建立了风险化解专班，通过多种处置方式推进风险化解；强化质控、内核、稽核等部门独立履职，把好项目展业入口关和出口关；全方位梳理管控风险，做到早识别、早预警、早处置，全链条风险防控体系持续健全。

（六）关于落实全面从严治党“两个责任”方面。一是召开党风廉政建设和反腐败工作会议，全面签订党风廉政建设责任书，扎实开展党纪学习教育，通过专家辅导、交流研讨、观看警示教育片等形式深入学习《条例》等内容，教育党员干部严守纪律红线。二是修订印发了公司《金融领域腐败和作风问题专项整治方案》，将违反证券法律法规、行业监管制度、廉洁从业规定等内容纳入了专项整治范围，在全公司范围内深入开展自查自纠，整治效果全面深化。三是持续健全监督机制，制定印发了《公司纪委日常监督实施办法》等制度，推动“七位一体”联席监督机制高效运行，完善信息资源共享和线索移交流程，不断增强监督合力和监督实效。

（七）关于纠治“四风”、加强作风建设方面。常态化纵深推进“三抓三促”行动，印发了《贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神的实施办法》，紧盯重点岗位和重点业务领域，组织开展了违规吃喝违规旅游专项整治工作，严肃查处公款吃喝、违规收送礼金、违规宴请等违纪行为。严格遵守国有企业制度规定，修订印发了公司《费用支出管理试行办法》，完善优化了分类分层审批流程，加大对各类费用管控力度，对非必要费用支出做到应减尽减；推动车辆信息管理系统上线运行，进一步提升公务用车管理规范性水平。

（八）关于落实新时代党的组织路线方面。一是加强人才队伍建设，修订印发了《中层管理人员选拔任用管理办法》，进一步完善选拔任用环节，结合业务发展实际，引进研究专业团队，提拔了相关中层管理人员、分支机构负责人；加大岗位交流力度，逐步选优配齐各层级管理干部。结合公司《人才建设规划（2022—2025年）》，先后赴清华大学、复旦大学、兰州大学等开展校园招聘，引育各类专业人才，为公司发展提供有力人才支撑。二是完善内部管理机制。制定印发了公司《推动内部管理提升实施方案》，持续健全与业务转型发展、经营降本增效相匹配的管理体系，推动中后台部门增强服务意识，在资金保障、人才建设、资产存管等方面全力支持业务发展。突出正向激励和考核约束并重，优化各条线、各层级绩效考核体系，市场化经营机制更加完善。三是梳理各分支机构党员人数，新成立庆阳九龙路证券营业部等7家党支部，强化分支机构党员统一管理。制定了《2024年党建工作要点》，实行年初同步部署、年中同步评估、年末同步考核的工作机制；印发《基层党建质量巩固提升年活动实施方案》，通过“星级党支部创评”和“四联共建”等活动，以“清单式管理、项目化推进、标准化考核”方式狠抓落实，基层党建工作质量进一步提升。

（九）关于加强巡视、审计发现问题整改和成果运用方面。一是公司党委坚决靠实整改政治责任，成立整改领导小组，组建整改工作专班，党委书记和班子成员坚持从自身改起、从自身严起，从方案制定到问题整改、督导推动、质效评估，切实把整改政治责任扛在肩上、贯穿到全过程。制定了巡视整改“一方案三清单”，逐项明确整改任务，逐条制定整改措施，完善了建账、对账、销账“闭环”管理机制，保证了集中整改期各项任务有力有序有效落实。二是公司纪委和党委组织部加强协作配合，认真落实巡视整改督导责任，制定了《巡视整改督导检查工作方案》，定期开展巡视整改检查和专项督查，对整改不力的少数单位及时督促纠偏。组织人事部门将整改情况作为考核选拔重要参考，推动形成巡视整改与干部考核评价、选拔任用联动常态化机制。巡视整改小组下设督导组，持续盯进度、盯过程、盯质效，对各单位巡视台账制定、整改进度、质效评估等进行全过程督导，确保问题改到位、改彻底、见实效。

对移交的信访件和问题线索全面研判，按照干部管理权限、检举控告受理范围，精准研判处置相关线索，坚持“三个区分开来”，合理运用监督执纪“四种形态”，切实提升问题线索和信访件处置质效。

三、需长期整改事项进展情况

华龙证券党委将持续落实整改方案，按照既定的时间表、路线图，深入推进常态化长效化巡视问题整改，确保各项整改任务落实落地。

（一）关于提升服务实体经济能力方面。坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，通过一系列贯彻落实措施，聚焦券商主责主业，谋划做好金融“五篇大文章”，努力为各类市场主体提供股债融资、基金支持、资产证券化等全方位服务，引导更多资源向新质生产力集聚，以更高质量、更高效率的金融服务支持实体经济发展。

（二）关于推动存量风险化解方面。当前公司整体资产质量平稳健康，近年来未新增重大金融风险，存量风险处置已取得积极进展，但个别风险项目仍要长期推进、久久为功。公司将持续完善合规风控体系，介入主要业务环节，把控关键风险节点，加大项目清收力度，进一步提升各类风险的识别、预警、评估和处置能力。

四、下一步工作打算

经过集中整改，公司巡视整改工作取得了一定成效。公司党委将始终把巡视整改作为一项重大政治任务，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格按照省委巡视部署要求，坚持标准不降、尺度不松、力度不减，扎实有效做好巡视“后半篇文章”。

一是全面夯实思想政治根基。持续加强理论武装，坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，认真学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，深入学习宣传贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话重要指示精神，努力做到学思用贯通、知信行合一。坚持以党的政治建设为统领，准确把握金融工作的政治性、人民性要求，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，全面增强做好巡视整改的政治自觉思想自觉行动自觉。

二是持之以恒加强党的建设。进一步履行好党委全面从严治党主体责任，强化“两个责任”贯通协同，认真落实新时代党的建设总要求，全面提升党建工作质量。持续推进双融共促，推进党的领导、党的建设融入经营发展各环节、全过程，以高质量党建引领保障高质量发展。巩固拓展党纪学习教育成果，严格落实中央八项规定及其实施细则精神，加强新时代廉洁文化教育，持续深化不敢腐、不能腐、不想腐一体推进。常态化纵深推进“三抓三促”行动，驰而不息纠治“四风”，努力营造担当作为、真抓实干、奋进向上的良好干事氛围。

三是坚持以巡视整改筑牢高质量发展基础。围绕“四个融入”，全面强化巡视整改成果运用，把常态长效整改与推动业务发展、完善法人治理、夯实管理基础结合起来。全面践行新时代党的组织路线，持续强化党委班子自身建设，更好发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用。聚焦主责主业，发挥券商专业优势，用足用活保荐承销、资产管理、基金运作等金融工具，不断提升服务我省实体经济质效；牢牢守住合规风控底线，持续夯实合规基础，稳步推进风险防控化解，切实保障公司安全稳健运行；深化国企改革，加快重点改革任务落地，不断增强公司发展内生动力；持续加强人才队伍建设，完善职业晋升和人才引育机制，努力锻造政治过硬、能力过硬、作风过硬的高素质专业化金融人才队伍；着力提高各业务条线核心竞争力，坚持推动公司特色化差异化发展，以实实在在的经营成果彰显巡视整改成效。

四是持续推进形成整改长效机制。坚持标本兼治、举一反三，突出问题导向和目标导向，高标准、严要求推动后续整改，做到持续抓、跟进督、深入改。对需逐步解决、长期坚持的整改问题紧盯不放、一抓到底，切实推动问题整改到位；对已经完成的整改任务，适时组织开展“回头看”，把解决突出问题和建章立制有机结合起来，确保各项任务全面完成。持续健全监督检查机制，公司纪委和组织部门严格落实整改监督责任，把巡视整改落实情况与干部日常监督选用、年度述职考核结合起来，加强跟踪问效，狠抓问题整改，对巡视整改重视不够、推进不力的单位和个人严肃追责问责，以有效的监督评估机制深化巩固巡视整改成果。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0931—8784068（工作日8:30—17:00）；通讯地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号甘肃文化大厦21楼办公室（党委办公室）；电子邮箱：hlzq@hlzq.com。